一、山东黄金集团及黄金交易业务简介
（一）集团基本情况
山东黄金集团有限公司以黄金矿业为主，是具备探、采、选、冶、销及设计、装备制造等完整产业链的国有大型骨干企业。山东黄金集团成立于1996年，2015年改建为山东省属国有资本投资公司，黄金矿产量自2017年以来已连续四年居全国首位，在资源储备、经济效益、科技水平及人才优势方面均居行业前列。山东黄金在2020年成功跻身全球产金企业前十强，改写了黄金行业格局，在世界黄金行业舞台上标注了新的历史方位。
（二）黄金交易业务简介
山东黄金集团高度重视黄金交易业务发展，于2016年成立了交易部，并于2018年升级为交易中心，成为全国黄金矿产行业首家交易中心，统筹负责山东黄金自产金、银和有色金属的销售以及其它贵金属交易性业务开展。这既是山东黄金集团贯彻落实党中央关于金融支持实体经济战略部署的重大举措，也是促进黄金矿业与金融产业深度融合的具体体现，有利于整合和优化山东黄金现有的交易资源，充分发挥规模效应和协同效应，进一步提高山东黄金的市场化经营能力，推动国有资本做优、做大、做强。
山东黄金作为上海黄金交易所综合类会员，历年交易量均稳居市场前列，已连续多年获得交易所优秀会员、询价市场最具成长力机构等多项荣誉，为上海黄金交易所和中国黄金市场的发展作出了积极贡献。
二、积极参与上海黄金交易所业务，推动交易业务多元化发展
山东黄金积极参与上海黄金交易所各类业务，除自产黄金、白银等现货品种的销售和套期保值业务外，还深度介入黄金租赁以及其他各类创新业务。
一是稳健开展黄金现货销售和套期保值业务。作为全国黄金产量最大的矿产企业，山东黄金在黄金现货销售方面一直稳居市场前列，始终秉持稳健原则，积极运用黄金延期交收产品和其他上金所黄金品种进行套期保值操作，有效规避价格波动风险，为稳定经营提供有力保障。
二是积极参与黄金租赁业务。上金所的黄金租赁业务在拓宽产金用金企业的融资渠道、降低融资成本、丰富企业风险管理工具等方面发挥了积极作用。多年来，山东黄金积极参与黄金租赁业务，一方面解决了黄金生产过程中的周转问题，为公司拓宽融资渠道提供了便利；另一方面也有力地推动了上金所黄金租赁业务的开展。
三是踊跃开展“上海金”业务。2016年4月19日，上金所发布全球首个以人民币计价的黄金基准价格，从而为市场机构提供了人民币产品定价基准。山东黄金作为“上海金”定价参考价会员，积极组织交易人员学习掌握相关交易制度和业务规则，并结合企业自身业务实际，踊跃开展相关交易，为提升“上海金”在世界黄金市场的定价权、话语权作出了积极贡献。
四是创新性探索开展“沪纽金”业务。2019年10月14日，上金所正式上线“沪纽金”合约。此项业务的推出，为国内产金企业走向国际市场奠定了基础。山东黄金积极参与上金所产品创新，是“沪纽金”市场的重要参与者，为活跃“沪纽金”交易、推动产品创新贡献了重要力量。同时，参与“沪纽金”交易也为山东黄金开拓了更多的交易渠道，为后续更好地参与其它产品交易积累了宝贵经验。
三、厚植合规文化，筑牢合规防线
山东黄金秉行“三先行”（风控先行、制度先行、人才先行）、“三全面”（全业务、全流程、全员化）的风险管控体系，风险管控体系已渗透到日常交易业务流程的各个环节。主要体现在以下五个方面：
一是严格合同管理，充分向客户提示交易风险。山东黄金与代理客户均签署了委托代理协议和银行存管协议，明确双方的权利和义务，同时，通过《告客户与风险揭示书》向代理客户提示贵金属交易风险。
二是坚持制度先行，强化业务合规风险管控。按照法律法规和交易所相关业务规则，建立了交易、保证金、清算风控等制度。严格规范交易操作行为，建立并有效执行风险管理业务制度和流程，切实加强业务风险管控，全年无违规行为发生。
三是高度重视不断强化反洗钱管理。持续加强反洗钱、反恐怖融资、反逃税管理，开展代理客户尽职调查，了解客户经营情况以及实际控制人信息。
四是依法合规加强税票管理。严格遵守国家税收管理制度，加强黄金实物和税票业务风险防范管理工作，积极配合交易所及税务部门的执法检查。
五是持续完善交易系统，提升自动化管控水平。山东黄金遵照上海黄金交易所要求，将交易系统、“红马甲”客户端升级到国密版本，为交易配置独立网络环境及“红马甲”应急交易账户，建立多条交易链路，确保业务连续不中断，保障交易信息安全。
回首“十三五”，山东黄金提前实现了既定目标，各项业务迈上新的台阶；展望“十四五”，山东黄金致力于建设全球领先的世界一流黄金矿业企业。在新的征程上，山东黄金将不断锐意进取，开拓创新，进一步拓宽贵金属交易业务渠道，不断强化合规风控管理，严守风险防控底线，为上海黄金交易所和中国黄金市场发展作出更大贡献。
